证券保荐人是什么?证券保荐人的工作职责有哪些?
汇世网
2023-03-06 13:15:05
在做股票投资的时候，大家肯定不仅仅是做股票，证券、基金等等都不会放过的吧?一般来说，做证券的肯定会遇到一个叫做证券保荐人的岗位，那么你知道证券保荐人是干什么的吗?你知道证券保荐人的工作职责是什么吗?下面小编就带大家来了解一下。
证券保荐人是什么?
保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现，即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言，保荐人是证券公司，对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任，对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任，保证义务是保荐人最具特色的义务。
企业要想在主板(上海交易所、深圳交易所)、中小板和创业板上市，必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市，负责认真审核和披露申请人的相关文件，并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则，在本所批准的范围内开展业务，不得擅自超越业务范围和业务权限。
证券保荐人的工作职责有哪些?
企业上市前后保荐人的职责有不同的侧重点。AIM保荐人的责任范围原则上由相关法律法规规定。公司发起人主要包括：就上市公司董事在AIM市场规则中规定的职责和义务对董事进行指导。公司赞助商确保故事已经过充分的培训，并且他们的责任明确。公司发起人尽最大努力对发行人的各个方面进行适当和仔细的尽职调查。
公司保荐人确认发行人和拟发行股票符合本所市场规则，并向本所作出书面声明;公司发起人就上市公司董事的职责和义务提供持续的建议和指导。公司发起人保证发行人在上市后的任何时候都符合AIM市场规则。
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