因推荐销售非公司发行或代销金融产品 天风证券一营业部员工遭监管出具警示函
北京商报
2022-11-28 13:46:52
(资料图片仅供参考)
讯(记者刘宇阳郝彦)11月28日，浙江证监局发布公告表示，经查，发现刘聪在天风证券（601162）杭州金城路证券营业部从业期间，向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品。
浙江证监局认为上述行为违反了相关规定，故决定对刘聪采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
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