供应商审计（三）：如何审核仓库

不管是内部审核（自检），还是外部审核（监督检查、认证审核、供应商审核），仓库都是审核的重点之一，但是您会审核仓库吗？如果不会，本文提供了审核思路，仅供参考。

(资料图片仅供参考)

不管是内部审核（自检），还是外部审核（监督检查、认证审核、供应商审核），审核仓库时，需要被审核方提供《仓库布局图》，特别是外部审核时，一定要向被审核方索取仓库布局图。如果有了仓库布局图，就可简单明了地知道仓库的分布情况：原料仓库、辅料仓库、化学品仓库、包装材料仓库、中间品仓库和成品仓库，以及各仓库的入口和出口，以及人流和物流走向，还包括各仓库的不同区域划分（待检区、合格品区、不合格品区）。如果您是被审核方，可参考这部分策划和绘制本组织的《仓库布局图》。

不管是内部审核（自检），还是外部审核（监督检查、认证审核、供应商审核），审核仓库时，需要被审核方提供《仓库管理制度》，特别是外部审核时，一定要向被审核方索取《仓库管理制度》，这是您审核的准则之一。如果有了《仓库管理制度》，就可知道仓库是按照“先进先出的原则”还是按照“先到期先出的原则”对仓库进行管理；仓库是否对每种物料和产品规定了存放条件和保存期限；仓库是否对每种物料和产品的温湿度监控作出了要求（比如冷冻、冷藏等）；仓库是否每种物料和产品规定了复验期……

现场审核时，按照《仓库布局图》和《仓库管理制度》展开审核。首先，确定审核路线。这由审核人员和被审核人员共同确定，但审核人员主导。其次，审核过程，采用由远及近的方式进行。先对需要审核的仓库，整体进行审核，仓库的外表面是否完整或者破烂不堪；仓库的标识（比如原料仓库）是否清晰完整；仓库的虫害控制设施是否存在并完整；仓库的门禁是否得到妥善管理……进入仓库后，检查入口的虫害控制设施是否存在并完整，以及可以有效控制虫鼠害；仓库的不同区域划分（待检区、合格品区、不合格品区）标识清楚；仓库的卫生管理是否整洁；抬头检查屋顶是否符合相关的要求；低头检查地面是否符合相关的要求；沿着仓库走一圈，看看仓库是否符合离墙离地的要求，仓库四周的卫生情况，以及是否有虫鼠害活动的痕迹。最后，选择审核重点进行审核。

对于仓库管理人员的审核。需要审核管理仓库人员的培训记录及其档案、健康情况（健康证）以及仓库管理人员的着装（对于特定产品是有要求的）。

对于设施设备的审核。首先，需要审核仓库的设计是否合理；其次，需要审核设备配备是否满足要求。比如对于有温度和湿度控制要求的，是否提供了空调和除湿机等设备，并且能够满足要求。最后，需要审核仓库的相关记录，比如温湿度监控记录、空调和除湿机维护保养记录以及维修记录等。

对于物料和产品的审核。首先，需要审核标签是否符合相关要求，特别是供应商审核时，一定要注意成品的标签（曾经见过，供应商现场审核时，发现供应商准备提供给自己公司的包装袋标识不符合特定标准要求）；其次，需要审核物料和产品的标识情况。这是审核的重点和难点，也是最容易出现问题的地方。第一、标识牌的名称和数量与实际是否相符，这也是考核仓库管理人员工作的内容之一。有的企业，标识牌挂在那里，就没有这么更换过，一旦被检查就发现物料和产品与标识牌，名称对不上，数量对不上等等。次之，检查物料和产品的防护。再次，任意选择几批不同的物料，审核《合格供应商名单》，确认是否都是来自合格供应商。最后，如果可能的话，选择一批物料或成品，进行简单的追溯。

对于方法的审核。仓库管理所涉及的方法，就是“先进先出”或“先到期先出”。对于这个审核，一定要具备一定经验才行。

对于环境的审核。就是审核仓库的环境是否满足相关的要求。对于需要冷冻的，看冷冻库是否能达到冷冻要求；对于需要冷藏的，看冷藏库是否能达到冷藏要求；需要照明的，看照明是否符合相关要求；需要通风的，看通风是否符合相关的要求（包括虫害控制要求）。

对于测量和监控的审核。就是审核是否策划的频率进行测量和监控，比如多久监测一次温度和湿度，并要查看相关的记录；多久检查虫鼠害设施；物料到货完整性验收检查记录、发货时运输工具检查记录……

总结

对于仓库的审核，需要根据目的，搜集相关的法律法规和标准要求，制定合理的审核方案以及审核计划，相关的检查表，并按照策划进行审核。对于仓库审核常见的问题有：没有《仓库布局图》、仓库标识不全、仓库没有划分出特定的区域（不合格品区域）；物料仓库没有《合格供应商名单》；仓库虫鼠害控制设施不全；出货运输工具检查记录不全……

本文对仓库的审核，还是从“人、机、料、法、环和测”六方面展开，目的在于告诉初学者，审核时，需要从这几方面策划、实施和检查和处置。

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作者简介：老陈，质量管理专家，从事食品与制药行业质量管理和质量控制相关工作近二十年，历任QA主管、质量部长、质量经理和生产厂长等职。在国内著名的跨国明胶企业负责质量和食品安全管理体系管理工作。