证监会对华西证券采取责令改正措施 公司存在内控独立性不足问题
证券时报网
2023-09-08 21:43:24
(资料图片仅供参考)
券中社9月8日讯，证监会对华西证券（002926）采取责令改正措施，该公司存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向四川证监局提交书面问责报告。
责任编辑：381
热点新闻
营业执照公示信息